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久富证券投资基金终止上市公告

2022-08-04 23:13   来源:未知   作者:admin

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《久富证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《久富证券投资基金基金份额持有人大会决议公告》等的有关规定,久富证券投资基金(以下简称基金久富)基金管理人向深圳证券交易所申请提前终止基金久富的上市交易,并获得深圳证券交易所深证复[2007]11号《关于同意久富证券投资基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:

  终止上市权利登记日:2007年2月9日,即在2007年2月9日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有基金久富终止上市后的相关权利。

  基金久富于2007年1月15日以现场方式在北京召开持有人大会,会议审议通过了《关于久富证券投资基金转型有关事项的议案》,基金管理人于2007年1月16日发布了《关于久富证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》,并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监基金字[2007]25号《关于核准久富证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准,基金管理人于2007年2月5日发布了《久富证券投资基金基金份额持有人大会决议公告》,并向深圳证券交易所申请提前终止基金久富的上市交易,获得深圳证券交易所深证复[2007]11号《关于同意久富证券投资基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意。

  (一)自基金久富终止上市之日起,基金名称变更为长城久富核心成长股票型证券投资基金,《久富证券投资基金基金合同》修订为《长城久富核心成长股票型证券投资基金基金合同》,基金持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《长城久富核心成长股票型证券投资基金基金合同》为准。

  自基金久富终止上市之日起,基金久富转型成为上市开放式基金,在集中申购期间,可以通过深交所LOF平台办理集中申购业务。在基金开放并上市后可通过深交所LOF平台办理基金份额的日常申购、赎回及二级市场交易业务。

  1、终止上市之后,原基金久富基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统(以下简称中国结算深圳证券结算系统)。在基金开放并上市后,投资人可通过深交所LOF平台办理基金份额的买卖和申购赎回业务。

  2、投资人办理场内申购赎回必须通过可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司。原基金久富基金份额托管在不可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司席位上的,只能进行基金份额的交易,不能办理基金份额的赎回。投资人可以把基金份额转托管至可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司席位上,或者转托管至投资人办理开放式基金账户注册的场外代销机构,然后办理基金份额的赎回。

  (1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,投资人无法通过深圳证券交易所和中国结算深圳证券结算系统进行基金交易,也无法通过中国结算TA系统办理基金赎回,存在一定的流动性风险。

  (2)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。

  1、自基金久富终止上市之日起,基金变更为长城久富核心成长股票型证券投资基金(以下简称本基金),代码为162006。但是在集中申购期结束之后的第四个工作日前,原基金久富基金份额在深圳证券交易所系统和中国结算深圳证券结算系统中仍使用原名称与代码,简称为基金久富,代码为184720。

  2、集中申购期间及开放日常申购赎回并上市之后,投资人均使用新名称与代码办理集中申购、日常申购赎回及交易等业务。

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